Material de trabajo · caso de formación
La entidad, las cifras y los datos son de ejemplo. No es un documento del Instituto Nacional de Cancerología.
Construcción asistida por IA de la matriz de riesgos y el análisis del sector en la etapa precontractual: alcances y límites de la inteligencia artificial
Objetivo: Construir, con apoyo de IA generativa, la matriz de riesgos y el análisis del sector de un proceso de contratación, verificando la veracidad y pertinencia de los resultados contra la necesidad y un documento de referencia, para distinguir qué aporta la herramienta y qué exige el criterio del abogado.
Los materiales de hoy
Necesidad de compra (archivo .md)
Es el punto de partida: describe qué va a comprar la entidad (reactivos de biología molecular con apoyo tecnológico), en qué condiciones y con qué especificaciones. Todo lo que construyan tiene que poder rastrearse hasta aquí. Es el documento que le van a dar a la IA como insumo.
Es el estudio del mercado de lo que se va a comprar: contexto económico, técnico y regulatorio, oferta, demanda, precios y riesgos. Ojo: no es lo mismo que el estudio de mercado, el estudio de precios es apenas una de sus secciones. Esta hoja la van a diligenciar y es la que alimenta la matriz: de un buen análisis del sector salen riesgos específicos; sin él, salen genéricos.
Es la tabla donde se registran los riesgos del proceso. Cada fila es un riesgo, y por cada uno se tipifica (clase, fuente, etapa, tipo), se describe, se estima (probabilidad e impacto), se valora, se categoriza y se asigna a quién lo asume. Dos columnas son automáticas y una exige criterio: la valoración se calcula (probabilidad + impacto), la categoría sale de ese número, y la asignación (entidad, contratista o compartido) es la decisión jurídica.
Referencia de calificación (hoja de Excel)
Es su regla de medida, tomada del Manual M-ICR-01. Contiene las tablas oficiales para calificar: probabilidad de 1 a 5, impacto de 1 a 5 (incluido el criterio por porcentaje del presupuesto), la suma que da la valoración y los rangos que definen la categoría. Con esta hoja la calificación deja de ser opinión y pasa a tener respaldo.
El Excel trae tres hojas: H1 Análisis del Sector, H2 Matriz de Riesgos y Referencia de calificación (las tablas oficiales para calificar probabilidad e impacto), más un ejemplo de matriz.
Las cuatro instrucciones
Copia solo la del paso en el que va la clase. Después de cada paso, marca en el kit del celular que terminaste.
Instrucción 1 · Ronda 1 · La matriz a ciegas
Te adjunto una necesidad de compra. Genérame la matriz de riesgos para este proceso de contratación.
Instrucción 2 · El análisis del sector
Te adjunto la necesidad de compra y un formato de análisis del sector con sus secciones (aspectos generales del sector (contexto económico, técnico y regulatorio), estudio de la oferta, estudio de la demanda, estudio del mercado y análisis del riesgo).
Diligencia únicamente el contenido de cada celda marcada como "Hallazgo", a partir de la necesidad adjunta, para el suministro de reactivos de biología molecular (NGS) con apoyo tecnológico en una ESE del sector salud en Colombia.
Reglas estrictas:
Si un dato no se puede deducir de la necesidad, escribe "POR VERIFICAR - fuente requerida" en lugar de inventarlo.
No inventes nombres de proveedores, precios ni cifras de mercado. El estudio de mercado de precios se soporta con cotizaciones y SECOP, no contigo: en esa sección indica qué fuente debo consultar, no un número.
Para cada hallazgo, nombra en la columna "Fuente/soporte" de dónde saldría ese dato.
Devuélvelo como tabla para copiar y pegar celda por celda.
Instrucción 3 · Ronda 2 · La matriz alimentada
Te adjunto dos archivos: (1) el análisis del sector ya diligenciado y verificado, y (2) el formato de matriz de riesgos con sus columnas.
Construye la matriz de riesgos del proceso usando como insumo los hallazgos del análisis del sector (especialmente oferta, concentración del mercado, contexto regulatorio y análisis del riesgo).
Respeta exactamente las columnas del formato: Clase, Fuente, Etapa, Tipo, Descripción, Consecuencia, Probabilidad, Impacto, Valoración, Categoría, a quién se asigna, tratamiento y monitoreo.
Reglas:
Cada riesgo debe ser específico de este objeto (reactivos NGS importados, equipo en comodato, cadena de frío, registro INVIMA, dependencia de proveedor), no genérico.
Para Probabilidad e Impacto, propón un valor y justifica en una frase por qué, advirtiendo que la cifra debe validarla el abogado con la realidad de la entidad.
No des por cierto ningún dato que el análisis del sector haya marcado como "POR VERIFICAR".
Devuélvelo como tabla para copiar y pegar.
Instrucción 4 · La IA como control de calidad
Te adjunto dos archivos: (1) mi matriz de riesgos ya ajustada, y (2) un documento de referencia.
Evalúa mi matriz únicamente contra ese documento de referencia (no uses otras normas ni tu criterio general).
Devuélveme tres listas separadas:
ACIERTOS: lo que cumple con la referencia.
CORRECCIONES: lo que contradice la referencia (indica qué dice la referencia).
AJUSTES: lo que falta o conviene mejorar según la referencia.
Si algo de mi matriz no se puede evaluar con ese documento, dilo expresamente en lugar de opinar.